À medida que as mudanças regulatórias são contempladas e promulgadas, Huron fornece aos clientes o pensamento mais atualizado sobre como abordar essas alterações com seus programas operacionais e de conformidade. Leitura de 1 minuto
Este guia tem como objetivo fornecer exemplos de contexto e ilustrativos de controles internos para ajudar sua instituição a o exame de seus próprios controles internos, considerando a estrutura fornecida pela Parte 6 do suplemento de conformidade. Ele foi projetado para fornecer um ponto de partida para avaliação e discussão, dada o aumento da atenção e as expectativas de controles internos no ambiente regulatório atual, bem como na única auditoria.
Para cada um dos 12 requisitos de conformidade da auditoria única (conforme definido pela Parte 3 do Suplemento de Conformidade de 2017), percorremos os cinco componentes do controle interno e destacamos uma amostra de considerações importantes para um conjunto selecionado de princípios.
Com um forte entendimento de seus próprios controles internos, você pode concentrar proativamente os esforços de aprimoramento e melhoria antes que os auditores cheguem no local. Pifer
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